卓翼科技:2019年第三次临时股东大会的法律意见

时间：2019年10月30日 20:25:35 中财网

原标题:卓翼科技:2019年第三次临时股东大会的法律意见

北京市天元律师事务所

关于深圳市卓翼科技股份有限公司

2019年第三次临时股东大会的法律意见



京天股字（2019）第538号



致：深圳市卓翼科技股份有限公司

深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第三次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场
会议于2019年10月30日在深圳市南山区西丽平山民企科技工业园5栋六楼第一
会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本
所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016
修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深圳市卓翼科技股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开
程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出
具本法律意见。


为出具本法律意见，本所律师审查了《深圳市卓翼科技股份有限公司第四届
董事会第四十二次会议决议公告》、《深圳市卓翼科技股份有限公司第四届监事会
第三十二次会议决议公告》、《深圳市卓翼科技股份有限公司独立董事对第四届董
事会第四十二次会议相关事项的事前认可意见》、《深圳市卓翼科技股份有限公司


独立董事对第四届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见》、《深圳市卓翼科
技股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“《召
开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席
现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会
议案表决票的现场监票计票工作。


本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经
发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。


本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。


本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、 本次股东大会的召集、召开程序


公司第四届董事会于2019年10月14日召开第四十二次会议做出决议召集本
次股东大会，并于2019年10月15日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大
会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审
议事项、投票方式和出席会议对象等内容。


本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于2019年10月30日下午15:30在深圳市南山区西丽平山民企科技工业园5


栋六楼第一会议室召开，由董事长昌智主持，完成了全部会议议程。本次股东大会
网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时
间为2019年10月30日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网投票
系统进行投票的具体时间为2019年10月29日下午15:00 至2019年10月30日下
午15:00。


本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。


二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格


（一）出席本次股东大会的人员资格

出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共17人，
共计持有公司有表决权股份155,846,513股，占公司有表决权股份总数的27.4332%，
其中：

1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计8人，共计持有公司有表决权股份133,691,516
股，占公司有表决权股份总数的23.5334%。


2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络
投票的股东共计9人，共计持有公司有表决权股份22,154,997股，占公司有表决权
股份总数的3.8999%。


公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）10人，
代表公司有表决权股份数26,154,997股，占公司有表决权股份总数的4.6040%。



除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。


（二）本次股东大会的召集人

本次股东大会的召集人为公司董事会。


网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。


经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。


三、 本次股东大会的表决程序、表决结果


经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。


本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。


本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司
提供的投票统计结果为准。


经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

（一）《关于续聘会计师事务所的议案》

表决情况：同意155,517,313股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.7888%；反对329,200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.2112%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。


其中，中小投资者投票情况为：同意25,825,797股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的98.7413%；反对329,200股，占出席会议中小投资者所持有


表决权股份总数的1.2587%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0%。


表决结果：通过

（二）《关于公司及全资子公司拟开展融资租赁业务及公司为全资子公司提供
担保的议案》

该议案为特别表决事项，需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的
三分之二以上（含）同意。


表决情况：同意155,517,313股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数
的99.7888%；反对329,200股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
0.2112%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的0%。


其中，中小投资者投票情况为：同意25,825,797股，占出席会议中小投资者所
持有表决权股份总数的98.7413%；反对329,200股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份总数的1.2587%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份
总数的0%。


表决结果：通过

本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。


四、 结论意见


综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。



（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于深圳市卓翼科技股份有限公司2019
年第三次临时股东大会的法律意见》之签署页）







北京市天元律师事务所（盖章）



负责人： _______________



朱小辉







经办律师（签字）： ______________







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太平洋保险大厦10层，邮编：100032



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